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证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险

admin 2019-07-04 149人围观 ,发现0个评论

  新华社北京3证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险月30日证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险电(记者王都鹏、刘慧)中国证监会新闻发言人常德鹏30日说,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险,证监会于近日发布证券公司投资银行类业务内部控制指引。

  近年来,随着投行类业务快速发展,行业普遍存在“重发展、证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险轻质量”“重规模、轻风险”“重前端承做、轻后期督导”等现象,亟待从机制上进行整治和规范。常德鹏在证监会例行发布证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险会上说,为此,证监会起草了投行类业务内控指引,旨在统一行业认识、明确相关要求、加强实践指导。

  常德鹏说,投行类业务内控指引主要包括四方面要求,一是着力证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险解决业务活动管控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。二是突出投行类业务内部控制标准的统一。三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内桃色三国部控制体系。四是强调投行类业务内部控制的有效性。

  据了解,证监会于2017年9月8日就投行类业务内控指引向社会公开征求意见。考虑到行业落实有关制度、人员等方面要求需要一定时间,投行类业务内控指引自2018年7月1日证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险起正式施行。

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